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香港子公司“踩雷”广发证券被罚 监管拷问券商海外投资风控(2)

来源:网络整理 作者:华侨时报 发布时间:2019-08-09
摘要:一位 券商 业内人士提及,在其看来,整个券商行业在香港设立的子公司过去都曾出过各种各样的问题,对于风控、合规查漏补缺是行业需要不断自我完善

  一位券商业内人士提及,在其看来,整个券商行业在香港设立的子公司过去都曾出过各种各样的问题,对于风控、合规查漏补缺是行业需要不断自我完善的,这一处罚之后或会影响“券商香港子公司的风控力度整体提升。”其同时也提及,广发控股香港的资质并不差,是香港第一批次获得RQFII资格的中资金融机构。

  全面整改

  实际上,相较于行业整体,广发证券对于广发控股香港是较为重视的,其国际化战略也在业内拥有不错的口碑。

  可以看到,广发控股香港是广发证券开展境外业务的主要平台。该公司下设广发融资香港、广发经纪香港、广发资管香港、广发全球资本、广发投资香港和广发加拿大控股六家全资子公司。业务覆盖了境外传统经纪商、财富管理机构、投行的主要功能。相较一些中小券商在海外设立的子公司,广发控股香港的牌照覆盖和已开展的传统业务情况都表现较为不错。

  业务数据显示,截至 2018 年底,广发资管(香港)管理资产规模为 30.39 亿港元。同期广发控股香港完成主承销(含 IPO、再融资及债券发行)、财务顾问和并购等项目 19 个。实现证券经纪业务净收入为 3.54 亿元,同比增加 21.29%。

  此外,在目前中国证券市场不断加大对外开放力度的同时,境内券商走出国门,国际化战略也在进一步加速。2018 年 8 月,广发证券在曾召开董事会同意向广发控股香港增资 52.37 亿港元,截至2018年年底,广发控股香港注册资本为56亿港元,总资产394亿港元,净资产46亿港元。这组数据在同类内资券商海外子公司中,排名靠前。

  不过,上述Pandion基金“爆雷”事件对于广发证券而言也受到了较大冲击。除了证监会对其采取了限制增加场外衍生品业务规模6个月、限制增加新业务种类6个月的行政监管措施。该基金也收到主经纪商追加1.29亿美元保证金(截止2018年年底,含初始保证金 0.30 亿美元)的通知,根据开曼律师事务所的法律意见,该基金的投资人以其在该基金的投资金额为限承担有限责任。相关子公司后续存在潜在诉讼或潜在被诉讼的可能性。

  “目前,公司正全面核查评估相关情况及其影响,并积极督促广发控股香港及其有关子公司采取各项措施,稳妥化解风险,切实维护公司利益。”彼时广发证券在年报中曾如此提及。在上述监管处罚下达后,公司方面也表示,将按照监管要求积极整改。在更早之前的广东证监局下发文件中曾提及,要求建立健全对境外子公司的稽核审计制度,并提出“问责到人”、严格追究等整改要求。

责任编辑:华侨时报