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证监会秉持严格执法理念 2018年罚没款破百亿元

来源:网络整理 作者:华侨时报 发布时间:2019-01-11
摘要:证监会秉持严格执法理念 2018年罚没款破百亿元---

  1月4日,证监会通报了2018年行政处罚情况,全年作出行政处罚决定310件,同比增长38.39%,罚没款金额106.41亿元,同比增长42.28%,市场禁入50人,同比增长13.64%。

  据《证券日报》记者梳理,自2016年以来,证监会持续对各类违法行为保持高压态势,连续三年行政处罚呈现明显递增态势,如2017年证监会作出行政处罚决定224件,罚没款金额74.79亿元,同比增长74.74%。

  2018年证监会全系统凝聚监管合力,提升处罚效能,对资本市场乱象敢于亮剑,保持了高压震慑。有力维护了资本市场运行秩序,有效保护了投资者合法权益,为新时代资本市场的健康发展提供了强有力保障。

  具体来看,2018年在行政处罚决定中,信息披露违法类案件处罚56起、操纵市场类案件处罚38起、内幕交易类案件处罚87起、中介机构违法类案件处罚13起、私募基金领域违法案件处罚10起、短线交易案件处罚13起、从业人员违法违规案件处罚24起。此外,证监会还对编造传播虚假信息、超比例持股未披露、法人非法利用他人账户、期货市场违法等50余起其他类型案件依法作出行政处罚。

  据《证券日报》记者梳理,2018年出现了多起典型案件,如金亚科技通过虚构客户、伪造合同等方式虚增利润总额8000余万元,并虚增银行存款约2.18亿元,虚列预付工程款3.1亿元,导致其2014年年度报告存在虚假记载。

  证监会相关负责人指出,信息披露的真实、准确、完整、及时是资本市场健康运行的重要基础,是充分保障投资者知情权的法定要求,证监会通过严格执法,督促发行人、上市公司及其大股东、实际控制人、董监高等责任主体切实依法履行信息披露义务,不断夯实资本市场健康发展的制度基石。

  在操纵市场类案件中,北八道控制包括配资账户在内的301个证券账户操纵多只股票,罚没款总额超50亿元;高勇通过信托计划等方式放大资金杠杆,对“精华制药”实施了操纵行为,罚没款共计17.95亿元;王法铜利用344个证券账户,使用配资资金对3只股票实施了操纵行为,罚没款共计13.89亿元。此次案件均属杠杆型操纵,涉案账户众多,多借用配资放大资金优势,严重危害资本市场秩序,均被证监会予以严惩。

  证监会有关负责人表示,一年来,证监会通过依法全面从严的监管执法,严厉打击各类证券期货违法行为,有力震慑了不法行为人,重拳惩治了市场乱象,引导市场主体知敬畏、明底线,使市场生态环境得以净化,市场的法治基础更加坚实,防范系统性风险的堤坝更加牢固。

  该负责人强调,2019年证监会将一以贯之地对市场违法违规行为保持执法高压态势,为深化资本市场改革,打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场保驾护航。

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责任编辑:华侨时报