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换个姿势读懂CDR系列:参与CDR投资者有什么特别

来源:网络整理 作者:华侨时报 发布时间:2018-06-09
摘要:换个姿势读懂CDR系列:参与CDR投资者有什么特别保护---

  新华网北京6月7日电(杨晓波)6日,证监会发布包括《存托凭证发行与交易管理办法(试行)》在内的9个试点工作配套规则,试点企业即日可以递交材料进行申请上市。

  随着配套措施的出台,市场对这一创新机制涉及的试点企业名单、咨询委角色、估值与定价、VIE结构、市场炒作……疑惑逐渐明晰。

  创新试点企业发行存托凭证上市,对于参与的投资者是否有要求呢?根据证监会发布的《存托凭证发行与交易管理办法》显示,并没有对投资者门槛作出规定,仅从投资者保护角度对投资者适当性作出要求。

  作为一个创新领域,对投资者参与门槛没作要求,投资者保护怎么办?证监会相关部门负责人表示,证监会借鉴国际经验的基础上,结合试点企业特点,要求试点企业公平对待境内投资者,不得有任何实质性损害其权益的特殊安排和行为,并引入了多方位的投资者保护措施。

  上述相关负责人介绍,一是在投资者合法权益受到违法行为侵害的情况下,试点企业应当确保境内投资者获得与境外投资者相当的赔偿;二是为了加强对尚未盈利试点企业的控股股东、实际控制人和董事、高级管理人员的约束,强化其对投资者的责任意识,在试点企业实现盈利前,上述人员不得减持上市前持有的股票;三是发行存托凭证的,应当确保存托凭证持有人实际享有的权益与境外基础股票持有人相当;四是为了确保存托凭证基础财产的安全,要求存托人和托管人将存托凭证基础财产与其自有财产有效隔离,不得将存托凭证基础财产归入其自有财产,不得违背受托义务侵占存托凭证基础财产;五是要求存托协议明确约定因存托凭证发生的纠纷适用中国法律,由境内法院管辖。

  按照目前运行的投资者保护机制,一旦发生维权事件,投资者可通过五种途径进行维权。一是选择存托凭证上市的证券交易所所在地有管辖权的人民法院提起民事诉讼;二是中证中小投资者服务中心有限责任公司可以支持权益受害的存托凭证持有人依法向人民法院提起民事诉讼;三是申请仲裁,进行调节;四是可以向中证中小投资者服务中心有限责任公司及其他依法设立的调解组织申请调解;五是可通过证监会热线“12386”进行投诉。

  

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责任编辑:华侨时报


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