华侨网,有态度的华人新闻网站!

帮助中心 广告联系

華僑時報 | 華僑網

热门关键词:  央行  发顺丰  习近平  蓝狐  詩詞

广发证券投行之痛:客户流失 人才出走

来源:网络整理 作者:华侨时报 发布时间:2020-09-21
摘要:广发证券投行之痛:客户流失 人才出走---

  在当前资本市场违法行为“零容忍”严厉监管的形势下,因“踩雷”康美药业巨额造假案,广发证券和相关14名责任人7月下旬领到广东证监局的处罚决定。其中,“拟对广发证券采取暂停保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销业务有关文件12个月”的监管措施,是依据证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》最新修改前的老办法所作出的顶格处罚。

  此次处罚在资本市场上造成不小的震动,并引发一系列连锁反应。截至7月下旬,受广发证券投行业务被叫停影响,共有30家企业IPO被波及,其中19家企业被交易所中止发行上市审核。在广发证券辅导的42家企业中,有9家企业选择更换保荐机构,4家企业与广发证券签署了终止辅导协议。

  专家表示,广发证券作为“看门人”的疏漏与缺位,不仅为康美药业财务造假打开了方便之门,还让数十家被保荐公司和被辅导公司以及其他尚未浮出水面的融资公司面临巨大财务损失。广发证券投行业务暂停虽然没有对其整体业务造成重创,但对公司名誉及品牌影响力是个抹不去的污点。千里之堤毁于蚁穴,这一事件给券商投行业务的合法合规经营再次敲响警钟。

  “看门人”的疏漏与缺位

  资料显示,广发证券股份有限公司成立于1991年,是国内首批综合类证券公司,先后于2010年和2015年在深圳证券交易所和香港联合交易所主板上市。

  根据业内人士分析,在广发证券多年投行业务发展过程中,至少存在尽职调查、内部质量控制和持续督导等方面的疏漏或缺失。

  在内部质量控制方面,早在1月3日广发证券收到中国证监会出具的警示函,其中指出广发证券公司内部存在的问题:一是合规部门中,具有3年以上相关领域工作经历的合规人员数量占比不足1.5%;部分投行异地团队未配置专职合规人员。二是公司部分合规人员薪酬低于公司同级别平均水平。三是合规考核独立性不足,包括对合规总监考核指标包括业绩等影响合规考核独立性的指标;部分合规管理人员由业务部门考核或者允许业务部门对考核评级进行调整,合规总监对子公司合规负责人的考核权重不足100%。四是部分重大决策、新产品和新业务未经合规总监合规审查等。

  在持续督导方面,根据不完全统计,广发证券所保荐督导的公司,近一年内存在频繁更换持续督导人员的情况。如深圳英飞拓科技股份有限公司、江苏金陵体育器材股份有限公司等在一年内变更了三次持续督导的保荐代表人,更换原因基本都是原保荐代表人工作变动或离职。

  风雨飘摇的被保荐和辅导公司

  福韵数据服务有限公司提供的数据显示,截至7月23日,此次广发证券投行业务被叫停,共有30家企业IPO受波及,其中19家企业被交易所中止发行上市审核。

  在主板,广发证券共为9家企业提供保荐服务。证监会7月24日披露的《发行监管部首次公开发行股票企业基本信息情况表》显示,江苏德纳化学、江苏长龄液压、浙江华生科技、神通科技集团、江苏嵘泰工业、威海百合生物技术和江阴标榜汽车部件等7家企业,被上交所中止其发行上市审核。而无锡新洁能和上海丽人丽妆化妆品2家企业早前已通过发审会,未受此次事件影响。

  中小板块,广发证券共为5家企业提供保荐服务。证监会7月24日披露的《发行监管部首次公开发行股票企业基本信息情况表》显示,周六福珠宝、四川郎酒和山东联科科技等3家企业,被深交所中止其发行上市审核。而重庆百亚卫生用品和山西壶化集团2家企业早前已通过发审会,未受此次事件影响。

责任编辑:华侨时报


最火资讯