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IIROC安排为温哥华一投资顾问举行纪律听证会

来源:网络整理 作者:华侨时报 发布时间:2020-07-31
摘要:日前,加拿大投资行业监管组织(IIROC)在其官网发布一通知,称原定于2021年5月11-15日和25-29日就布莱恩安东尼彼得斯

原标题:IIROC安排为温哥华一投资顾问举行纪律听证会

  日前,加拿大投资行业监管组织(IIROC)在其官网发布一通知,称原定于2021年5月11-15日和25-29日就布莱恩·安东尼·彼得斯(Brian Anthony Peters)事件举行纪律听证会。现决定将该听证会改期至2021年3月8-12日和15-19日举行。

  听证会涉及对彼得斯先生的指控,包括:

  (a)在2011年4月至2012年12月期间,彼得斯先生未能通过尽职调查了解并保持其客户的基本事实,这违反了《交易商会员规则》1300.1(a)。

  (b)在2010年10月至2012年12月期间,彼得斯先生未进行尽职调查,以确保他提出的建议适合客户,这违反了《交易商会员规则》1300.1(q)。

  (c)在2010年10月至2012年12月期间,彼得斯先生在未获得适当指示或授权的情况下,在其客户账户中执行交易,这违反了《交易商会员规则》29.1。

  IIROC于2016年7月正式启动对Peters先生行为的调查。被指控的违规行为发生在他担任受IIROC监管的Canaccord Genuity Corp。温哥华不列颠哥伦比亚省办事处的注册代表期间。Peters先生目前仍受雇于Canaccord Genuity Corp。

  此次听证会将安排公开进行,除非听证会小组另有命令。听证会小组的决定将在 上公布。

  听证会日期:2021年3月8日至12日,15日至19日,上午10点 。

  听证会的地点:Reportex Agencies, 925 West Georgia Street, Suite 1010, Vancouver, BC V6C 3L2。

责任编辑:华侨时报